公訴機關吉林省樺甸市人民檢察院。
被告人田XX，曾用名田X，女，1985年5月20日生，漢族，吉林省樺甸市人，大專文化，原系樺甸市某金融機構儲蓄所櫃員，戶籍所在地樺甸市，住樺甸市。因涉嫌犯職務侵佔罪，於2013年7月10日被取保候審。
辯護人宿XX，吉林XX律師。
被告人鄂XX，男，1977年1月17日生，滿族，吉林省樺甸市人，中專文化，原系樺甸市某金融機構儲蓄所櫃員，戶籍所在地樺甸市，被捕前住樺甸市。因涉嫌犯職務侵佔罪，於2013年7月16日被取保候審，同年8月28日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。現羈押於樺甸市看守所。
辯護人秦XX，吉林大龍律師事務所律師。
被告人王XX，男，1979年5月17日生，漢族，吉林省樺甸市人，大學文化，原系樺甸市某金融機構科技部職員，戶籍所在地樺甸市，被捕前住樺甸市。因涉嫌犯職務侵佔罪，於2013年8月28日被刑事拘留，同年9月25日被逮捕。現羈押於樺甸市看守所。
辯護人叢XX，吉林XX律師。
吉林省樺甸市人民檢察院以樺檢刑訴（2014）18號起訴書指控被告人田XX犯職務侵佔罪、挪用資金罪，被告人鄂XX、王XX犯職務侵佔罪，於2014年4月16日向本院提起公訴，後又於2014年5月6日以樺檢公刑追訴（2014）18-1號追加起訴決定書追加起訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。樺甸市人民檢察院指派檢察員李XX出庭支援公訴，被告人鄂XX及其辯護人秦XX、被告人田XX及其辯護人宿XX、被告人王XX及其辯護人叢XX均到庭參加訴訟。現已審理終結。
吉林省樺甸市人民檢察院指控：被告人鄂XX夥同被告人田XX，以更換儲戶存摺、偽造儲戶存單等手段，於2009年至2013年7月間，侵佔本單位資金計XXX元。被告人王XX明知被告人鄂XX、田XX的行為違法，還予以協助。
被告人田XX於2006年4月9日在本市某信用社工作期間，挪用本單位股金65000元，至2009年12月28日歸還。
公訴機關為證明其指控的犯罪事實，提供了被告人田XX、鄂XX、王XX供述與辯解，證人楊XX、王X1、董XX、李XX、何某某、劉XX、莊X、徐X、路XX、陳XX、王X2、王X3、劉X、謝XX、張XX、宋XX、遲XX、呂XX、郭X、田XX、宋XX、鄭XX、孫XX、郭X甲、陳XX、叢XX、王X4、朱XX證言，案情報告，案件提起及抓獲經過，價格鑑定結論書，樺甸市某金融機構XXX定期存款墊付情況統計表，某金融機構XXX定期存款取款（墊付）明細表，某金融機構XXX定期存款附件彙總表，某金融機構XXX定期存款附件明細表，歷史交易流水帳，櫃員交易流水帳，定期存取款明細表，侵佔儲戶存款金額說明，存款明細賬影印件，吉林省某金融機構存單影印件，個人儲蓄利息清單影印件，個人儲蓄憑證影印件，儲戶身份證影印件，退股支出憑證，挪用股金情況說明，侵佔儲戶存款金額說明，侵佔的存款去向說明，營業執照，勞動合同，簡歷，證明，樺甸市XX出租登記表，醫院檢驗報告單，指紋卡，現場辨認筆錄，櫃員號證明，指紋變更表，還款協議，協助凍結財產通知書，收據，訊問錄影光碟，戶籍證明等證據，並認為，被告人田XX之行為已構成職務侵佔罪、挪用資金罪，被告人鄂XX、王XX之行為已構成職務侵佔罪，均應依法處罰。被告人田XX如實供述了職務侵佔罪和挪用資金罪的犯罪事實，挪用資金罪返還了全部贓款，職務侵佔罪返還了部分贓款，對其挪用資金罪、職務侵佔罪均可從輕處罰；被告人鄂XX系自首，且返還了部分贓款，可從輕處罰；被告人王XX如實供述了犯罪事實，且返還了部分贓款，可從輕處罰。
被告人田XX、鄂XX、王XX對公訴機關指控的犯罪事實均無異議，亦未提交任何證據。辯護人宿XX認為，被告人田XX在職務侵佔罪中只佔用了侵佔金額XXX元中的一小部分，在共同犯罪過程中處於次要地位，案發後能夠盡最大努力返還贓款，有悔罪表現，挪用資金罪在案發前已經返還了全部贓款，對其職務侵佔罪、挪用資金罪均可從輕處罰。辯護人秦XX認為，被告人鄂XX在共同犯罪過程中不起決定作用，主動向公安機關投案，並如實供述了犯罪事實，系自首，且在案發後積極返還了部分贓款，有悔罪表現，依法可從輕或減輕處罰。辯護人叢XX認為，被告人王XX更改指紋的行為在整個犯罪過程中不起決定作用，僅起到協助作用，其基於親情幫助被告人田XX，對犯罪後果的發生持放任的態度，因此應認定為從犯，且其並未直接佔有侵佔的贓款，認罪態度好，可從輕或減輕處罰。
經本院審理查明：
一、樺甸市某金融機構系集體所有制企業，被告人鄂XX、田XX、王XX均系該企業工作人員。2009年至2013年7月間，被告人鄂XX、田XX在擔任樺甸市某金融機構儲蓄所櫃員期間，利用職務上的便利，以更換儲戶存單的手段，侵佔本單位資金共計人民幣XXX元。被告人田XX的丈夫被告人王XX作為樺甸市某金融機構科技部職員，於2010年3月開始，利用職務之便，先後多次為鄂XX、田XX更改指紋，使被告人鄂XX、田XX職務侵佔犯罪得以完成。案發後，被告人鄂XX於2013年7月16日到公安機關投案自首。被告人鄂XX返還贓款958420元，被告人田XX、王XX返還贓款727565元。
上述事實，有在庭審中舉證、質證的下列證據予以證實：
1、企業法人營業執照、勞動合同書、被告人鄂XX、田XX、王XX簡歷、樺甸市某金融機構櫃員證明，證實樺甸市某金融機構系集體所有制企業；被告人鄂XX、田XX、王XX與樺甸市某金融機構簽訂了無固定期限勞動合同，系樺甸市某金融機構工作人員。
2、樺甸市某金融機構XXX定期存款墊付情況統計表、某金融機構XXX定期存款取款（墊付）明細表、某金融機構XXX定期存款附件彙總表、某金融機構XXX定期存款附件明細表、歷史交易流水帳、櫃員交易流水帳、定期存取款明細表、侵佔儲戶存款金額說明、存款明細賬影印件、吉林省某金融機構存單影印件、個人儲蓄利息清單影印件、個人儲蓄憑證影印件、儲戶身份證影印件，證實2013年7月10日至2014年5月5日間，樺甸市某金融機構XXX墊付（鄂XX、田XX、王XX職務侵佔款）本金給儲戶共計人民幣XXX元。
3、樺甸市某金融機構案情報告，證實樺甸市某金融機構在組織員工崗位輪換過程中發現某金融機構XXX櫃員鄂XX情緒異常波動，不願意進行崗位交流，並有高消費情況。2013年7月9日，某金融機構組織相關人員對某金融機構XXX開展移位稽核，當日發現來取款的儲戶楊XX、呂XX在電子系統中均被銷戶，系統中沒有存款，某金融機構與經辦櫃員鄂XX聯絡後發現鄂XX電話關機，某金融機構隨即向公安機關報案。
4、侵佔存款去向說明，證實被告人鄂XX、田XX更換儲戶存單後將存款提出轉存至郭X甲、李XX等人名下的事實。
5、指紋卡、現場辨認筆錄、指紋變更表，證實了被告人王XX為被告人鄂XX、田XX改動指紋，侵佔本單位資金的事實。
6、案件提起及抓獲經過，證實案發後，被告人鄂XX於2013年7月16日到公安機關投案自首。
7、還款收據、協助凍結財產通知書、還款協議、價格鑑定結論書，證實案發後，被告人鄂XX返還贓款958420元，被告人田XX、王XX返還贓款727565元。
8、證明及秀水街出租登記表，證實了被告人田XX侵佔部分贓款的去向。
9、訊問錄影光碟，證實了被告人鄂XX、田XX、王XX職務侵佔犯罪的事實。
10、證人王X1證言，證實其於2008年7月到樺甸市某金融機構儲蓄所任所長，負責掛失、5萬元以上存取款、1萬元以上匯款、調繳款的授權等工作。2008年期間，經辦員田XX發現一個儲戶的賬戶內沒有錢，查傳票後發現該款已經被取走，其聯絡經辦人鄂XX後，鄂XX承認佔用了三個儲戶的錢，十多萬元，後鄂XX將儲戶找來，按定期利息將錢都還上了。後其開始經常檢查傳票，過了一段時間沒發現類似情況就放鬆警惕了，沒想到又發生了鄂XX和田XX侵佔存款的情況。
11、證人劉XX證言，證實其系樺甸市某金融機構核算中心主任，負責核算中心的管理，2009年6月某金融機構取消密碼授權，統一實行指紋授權後，其曾負責某金融機構櫃員指紋的錄入和變更，其當時與電子銀行部王XX一組，結算部的李XX與科技部何某某一組。變更指紋時其與王XX中一人負責錄入指紋，另一人負責授權確定。證人李XX、何某某、莊X均證實了上述部分事實。
12、證人陳XX證言，證實了被告人王XX為被告人鄂XX、田XX改動指紋的事實。
13、證人叢XX、王X4、朱XX證言，證實了被告人鄂XX、田XX侵佔的部分資金的去向。
14、證人郭X甲、孫XX、楊XX、宋XX、鄭XX證言，均證實了被告人鄂XX、田XX在其不知情的情況下，以其名義開設銀行賬戶的事實。
15、證人董XX證言，證實了被告人鄂XX、田XX職務侵佔犯罪的相關事實。
16、被告人鄂XX供述，其於2008年1月開始到某金融機構XXX工作。2008年5月，其因還個人貸款動用了三個儲戶的存款15萬元，被發現後其找到儲戶將錢歸還。2009年初，其發現田XX也動用了儲戶的存款，後其與田XX合謀針對沒有預留密碼的定期存款，採用重啟機器系統，重新制作儲戶存單的手段不斷將儲戶存款控制在二人手中，並將其中一部分存款轉存至郭X甲、李XX、宋XX、鄭XX、孫XX等人名下應對前來取款的儲戶，其餘被其與田XX取出私用，至2013年7月案發時，共侵佔單位資金XXX元，其使用了一部分。2009年6月，某金融機構上指紋系統後，重啟系統需要一個級別為05級的櫃員指紋，其與田XX都是02級的，為了繼續侵佔資金及侵佔時方便，不用兩個人同時到場，田XX找到王XX，王XX將其右手無名指指紋改成05級櫃員王X1的指紋，將其右手小拇指改成田XX的指紋，期間還將其指紋改成路XX的指紋。
17、被告人田XX供述，其與被告人王XX2009年開始處物件，2011年1月結婚。2008年4月，其開始在某金融機構XXX工作，2008年5月，其辦理業務時發現鄂XX有挪用儲戶存款的現象，後鄂XX將挪用的存款還上了。2009年開始，其與鄂XX合謀侵佔單位資金即儲戶存款，一般針對不通存通兌的定期存款，在某金融機構採用密碼系統時，以直接用電腦重新制作儲戶存單的方式侵佔單位資金，某金融機構更換指紋系統後，採用重新啟動機器的方式製作儲戶存單，侵佔單位資金，期間拆東牆補西牆，將重新制作的存單的一部分資金打入郭X甲、李XX、宋XX、鄭XX、孫XX等人名下應對前來取款的儲戶，其餘被其與鄂XX取出私用，至2013年7月案發時，共侵佔單位資金XXX元，其使用了一部分。2009年期間，為了侵佔資金方便，其讓王XX將其指紋與鄂XX對換，當時對王XX稱是為了工作方便，不久後單位系統升級，重啟系統需要其中一個人的授權級別是05級的，再做手腳就不行了，其沒辦法，對王XX說了侵佔單位資金的事實，王XX將鄂XX的一個指紋改成05級的王X1的指紋，后王XX還將其指紋改成本單位職工05級授權櫃員路XX、譚X的指紋。
18、被告人王XX供述，2009年6月，某金融機構開始上指紋系統，需要把單位職工的十個手指的指紋錄入系統，職工指紋錄入完畢後不久，其當時的女友田XX讓其幫忙將指紋和鄂XX對換，對其稱是為了工作方便，其將田XX的左右手小指更換為鄂XX的指紋，將鄂XX的一個手指的指紋改成田XX的指紋，之後不久，田XX又向其提出將鄂XX的指紋改成王X1指紋，其追問後得知了田XX與鄂XX合夥侵佔單位資金的事實，田XX當時稱如不繼續拆東牆補西牆的挪錢就得出事，而繼續挪用錢需要05級櫃員的指紋，其同意後，於2010年12月9日，將鄂XX的第九指指紋改成王X1的第九指指紋。後其又多次為田XX、鄂XX改動指紋。
以上證據均經當庭舉證、質證，收集程式合法，內容客觀真實，本院予以確認。
二、被告人田XX在樺甸市某金融機構某儲蓄所工作期間，於2006年4月19日利用職務之便挪用本單位股金65000元，2009年12月28日歸還。
上述事實，有在庭審中舉證、質證的下列證據予以證實：
1、企業法人營業執照、勞動合同書、田XX簡歷，證實樺甸市某金融機構系集體所有制企業；被告人田XX系樺甸市某金融機構工作人員。
2、樺甸市某金融機構退股支出憑證，證實了被告人田XX挪用樺甸市某金融機構股金65000元的犯罪事實。
3、樺甸市某金融機構個人儲蓄憑證、存款明細賬，證實了被告人田XX於2009年12月28日歸還挪用股金的事實。
4、挪用股金情況說明、偵查說明、還款憑證，證實了被告人田XX挪用資金犯罪的相關事實。
5、證人遲XX證言，證實2005年4月至2011年4月間，其在樺甸市某儲蓄所擔任會計職務，2009年9月信用社開始股金自查工作，當年10月份發現田XX挪用了單位65000元股金，其向聯社領導張XX、劉X進行了彙報，2009年12月份，謝XX、呂XX、宋XX等人找田XX將被挪用的股金要了回來。證人劉X、謝XX、宋XX、呂XX均證實了上述部分事實。
6、證人徐X、路XX、王XX、王X3、郭X、田XX證言，均證實了被告人田XX挪用資金犯罪的相關事實。
7、被告人田XX供述，2005年8月至2007年4月，其在樺甸市某金融機構某儲蓄所擔任記賬員。2006年某金融機構系統改革，面向農村吸納股金，其負責保管本單位的空白退股憑證，2006年4月19日其私自以股東王XX名義添了一份65000元的退股憑證，在櫃檯取出錢款後被其用於日常生活花銷，2009年12月份被單位發現，其於2009年12月28日將挪用的資金歸還給某儲蓄所。
以上證據均經當庭舉證、質證，收集程式合法，內容客觀真實，本院予以確認。關於辯護人宿XX提出的被告人田XX在共同犯罪過程中處於次要地位及辯護人秦XX提出的被告人鄂XX在共同犯罪過程中不起決定作用一節，經審理認為，被告人田XX與被告人鄂XX在共同犯罪過程中，長時間採用共同合謀、互相配合的方法侵佔本單位資金，二人在共同犯罪中所起作用相當，不宜劃分主從犯，辯護人宿XX、秦XX的此項辯護意見本院不予採納，其他辯護意見本院予以採納。關於辯護人叢XX提出的被告人王XX更改指紋的行為在整個犯罪過程中不起決定作用，僅起到協助作用，其基於親情幫助被告人田XX，對犯罪後果的發生持放任的態度，應認定為從犯一節，經審理認為，被告人王XX為被告人田XX、鄂XX更改指紋的行為在被告人田XX、鄂XX職務侵佔犯罪過程中起到了重要的作用，為被告人田XX、鄂XX侵佔本單位資金創造了必要條件，其行為不符合從犯的要件，故不宜認定被告人王XX系從犯，辯護人叢XX此項辯護意見本院不予採納，其他辯護意見本院予以採納。
本院認為，被告人田XX利用職務上的便利，將其本單位財物非法佔為己有，數額巨大，挪用本單位資金，數額較大，其行為已分別構成職務侵佔罪、挪用資金罪，應依法數罪併罰。被告人鄂XX、王XX利用職務上的便利，將其本單位財物非法佔為己有，數額巨大，其行為均已構成職務侵佔罪，依法均應予處罰。被告人田XX到案後如實供述了犯罪事實，職務侵佔罪返還了部分贓款，挪用資金罪歸還了全部贓款，對其職務侵佔罪及挪用資金罪均可依法從輕處罰。被告人鄂XX在案發後主動向公安機關投案，並如實供述了自己的犯罪事實，系自首，且返還了部分贓款，依法可從輕處罰。被告人王XX到案後如實供述了犯罪事實，且返還了部分贓款，在共同犯罪過程中作用相對較小，依法可從輕處罰。被告人田XX、鄂XX、王XX違法所得應依法繼續予以追繳。依照《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款、第二百七十二條第一款、第二十五條第一款、第五十五條第一款、第五十六條第一款、第五十九條、第六十四條、第六十七條第一、三款、第六十九條之規定，判決如下：
一、被告人田XX犯職務侵佔罪，判處有期徒刑十四年，剝奪政治權利四年，並處沒收財產人民幣五十萬元，犯挪用資金罪，判處有期徒刑一年，數罪併罰，決定執行有期徒刑十四年六個月，剝奪政治權利四年，並處沒收財產人民幣五十萬元（刑期從判決執行之日起計算）。
二、被告人鄂XX犯職務侵佔罪，判處有期徒刑十三年，剝奪政治權利三年，並處沒收財產人民幣四十五萬元（刑期從判決執行之日起計算。判決執行前先行羈押一日折抵刑期一日，即自2013年8月28日起至2026年8月27日止）。
三、被告人王XX犯職務侵佔罪，判處有期徒刑七年，並處沒收財產人民幣二十萬元（刑期從判決執行之日起計算。判決執行前先行羈押一日折抵刑期一日，即自2013年8月28日起至2020年8月27日止）。
四、被告人田XX、鄂XX、王XX違法所得依法繼續予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向吉林省吉林市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長王XX
審判員王家起
審判員羅曉波
二〇一四年七月十七日
書記員朱XX
