證監會 行政處罰 程式

2023證監會行政處罰的流程是什麼？

主要適用於事實清楚、情節簡單、後果輕微的違法行為。 　　適用條件：1、違法事實確鑿 2、有法定依據 3、符合法定種類和幅度：對個人處50元以下，對組織處1000元以下罰款或者警告的處罰。 　　具體步驟：1、表明身份 2、說明理由 3、製作處罰決定書 4、當初交付當事人 5、報所屬機關備案，當事人不服可以申請複議或提起訴訟。 　　二、一般程式 　　除法律有特別規定外，行政處罰一律適用一般程式。 　　具體步驟： 　　（一）立案：行政主題對控告、檢舉以及例行檢查中發現的違法行為，決定予以查處。 　　（二)調查取證：1、行政主體應客觀、全面、公正地進行調查，收集有關證據 　　2、必要時，依照法律法規的規定可以進行檢查 　　3、行政機關在調查或者進行檢查時，執法人員不得少於兩人，並應當向當事人或者有關人員出示證件 　　（三）擬定處罰決定：調查結束後，調查人員應將調查結果報告行政機關負責人，有行政機關負責人對調查結果進行稽核，擬定有關決定；對情節複雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。 　　（四）製作處罰決定書 　　（五）送達：行政機關按照法定的程式和方式，將行政處罰決定書送達當事人