在經營過程中，私募基金所需法律檔案清單
一、外包業務機構情況表
外包機構營業執照
(一)私募證券投資基金
1、營業執照主體資格證明檔案(合夥型、合作型、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明檔案、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
(二)私募股權投資基金
1、營業執照主體資格證明檔案(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明檔案、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
(三)私募創業投資基金
1、營業執照主體資格證明檔案(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明檔案、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
(四)其他投資基金
1、營業執照主體資格證明檔案(合夥型、合作性、公司型基金適用)
2、基金招募說明書
3、基金風險揭示書
4、投資者承諾函
5、募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明檔案、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
6、基金合同/合夥協議/公司章程
7、委託管理協議(若有)
8、基金託管協議(若有)
9、投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以後的基金必填此項)
10、對銷售業務的管理制度
11、對份額登記業務的管理制度
12、銷售系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
13、銷售監管機構監督協議
14、份額登記系統測試報告、銷售系統與中央資料交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
15、TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
16、份額登記監管機構監督協議(若有)
17、委託外包協議(若有)
通過上述的介紹，相信大家對在經營過程中，私募基金所需法律檔案有哪些已經有所瞭解，從文中可以看出，私募基金所需的法律檔案是比較多的。另外，根據私募基金所屬類別的不同，其需要具備的法律檔案是有區別的，但是大部分都是相同的。今天，小編講述的內容就是這些了，希望可以幫助到大家。
