設立證券公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：
(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(二)主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規記錄;
(三)有符合《證券法》規定的公司註冊資本;
(四)董事、監事、高階管理人員、從業人員符合本法規定的條件;
(五)有完善的風險管理與內部控制制度;
(六)有合格的經營場所、業務設施和資訊科技系統;
(七)法律、行政法規和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業務活動。
《中華人民共和國證券法》第一百條 證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。其他任何單位或者個人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
第一百零一條 證券交易所可以自行支配的各項費用收入，應當首先用於保證其證券交易場所和設施的正常執行並逐步改善。
實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員。
