證券公司法律合規部是什麼意思

證券公司的發展前景還是非常的好的，因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業的存在就有著非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規部門承擔起相應的職責了，但是民間有很多人根本就不瞭解證券公司法律合規部是什麼意思?

證券公司法律合規部是什麼意思?

合規部是負責全行合規守法監督檢查、信貸經營和審批責任認定及反洗錢等工作的職能部門，承擔與總行合規部對應的職責。

合規是銀行業一項核心的風險管理活動，健全、有效的合規風險管理機制，是實施以風險為本監管的基礎。商業銀行可以從以下五方面構建合規風險管理機制。

1、樹立主動合規意識，克服被動合規心理。合規是銀行業穩健執行的基本內在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

第一，在銀行員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業務時，就要想到必須進行合規風險的審查，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，以便及時整改。

第二，合規文化是由一整套的制度、方法和工具支援的，這需要銀行加強規章制度的後評價。針對發現的問題相應地在業務政策、行為手冊和操作程式上進行適當的改進，以避免任何類似違規事件的發生和糾正已發生的違規事件，並對相關責任人給予必要的懲戒措施。如果發現了合規風險而隱瞞不報，一旦被內審部門或外部監管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰;而對於主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。

第三，要將績效考核機制作為培育合規文化的重要組成部分，以充分體現商業銀行倡導合規經營和懲處違規的價值觀念。

2、制定合規政策，組建合規部門。合規部門是支援、協助銀行高階管理層做好合規風險管理的獨立職能部門，一線業務部門對合規負有直接的責任，高階管理層對銀行合規經營負有最終的責任。構建商業銀行合規風險管理機制，需要設立專職的合規部門，並且要確保合規部門不受干擾地發現、調查問題，讓合規人員及時地參與到銀行組織架構和業務流程的再造過程，使依法合規經營原則真正落實到業務流程的每一個環節乃至每一位員工。同時，要制定和核準一個符合商業銀行自身特點且行之有效的合規政策，它是銀行合規風險管理的綱領性檔案;通過實踐積累經驗，摸索出一條有效管理合規風險的執行機制和治理操作風險的治本良策。但必須明確：切忌將合規部門的工作到位與否作為銀行各業務部門和高階管理層推卸責任的藉口，合規部門絕不能成為高階管理層和其他部門責任追究的“替罪羊”。

3、建立舉報監督機制。要在員工中樹起依法合規經營和控制合規風險的意識，必須建立舉報監督機制，為員工舉報違規、違法行為提供必要的渠道和途徑，並建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立風險評估機制。要儘快建立健全和完善風險識別和評估體系，認真借鑑國際先進經驗，積極運用現代科技手段，建立健全覆蓋所有業務風險的監控、評估和預警系統，重視早期預警，認真執行重大違約情況登記和風險提示制度。

5、將合規風險管理機制建立在“流程銀行”基礎之上。要徹底打破以往承傳多年的在穩定和封閉的市場環境中、在金融產品單一的計劃經濟時期形成的“部門銀行”體制，打破各部門條塊分割、各管一段的部門風險管理模式，有效避免各自為政、相互扯皮現象，建立以客戶需求為中心的統一封閉流程，以既服務好客戶、又控制好包括合規風險在內的各種風險為原則，優化和精簡業務流程。

實際上在我國公司法當中並沒有專門的對合規部曲進行多麼詳細的規定，合規這是借用西方國家的一些特別知名的銀行部門的監管體制來規定的，一般來說，合規部門主要就是負責證券公司的穩定執行，對於信貸經營和相關的法律風險要提前的有所預知的，而目前我國對於合規的相關監管體制也是在逐步的完善的。