投資公司債券相對於股票等投資來說，投資收益高且風險係數相對較低，畢竟債券都屬於票面利率。但是債券投資者有公眾投資者和合格投資者之分，這就意味著不是所有的投資者都能購買到債券，有些型別的公司債券只針對其特定的投資者發行。那麼非公開發行的公司債券僅限於合格投資者範圍內轉讓嗎？下面就由小編針對此問題為大家作解答，以供大家瞭解。
一、非公開發行的公司債券僅限於合格投資者範圍內轉讓
1、非公開發行的公司債券應當向“合格投資者”發行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發行物件不得超過200人。
上市公司非公開發行股票的發行物件不得超過10名。
上市公司非公開發行股票，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
2、非公開發行的公司債券僅限於“合格投資者”範圍內轉讓；轉讓後，持有同次發行債券的“合格投資者”合計不得超過200人。
3、發行人的董事、監事、高階管理人員及持股比例超過5％的股東，可以參與本公司非公開發行公司債券的認購與轉讓，不受“合格投資者”資質條件的限制。
4、非公開發行公司債券是否進行信用評級由發行人確定，並在債券募集說明書中披露。
5、非公開發行公司債券，募集資金應當用於約定的用途。除金融類企業外，募集資金不得轉借他人。
《公司法》第一百五十三條 【公司債券的概念和發行條件】本法所稱公司債券，是指公司依照法定程式發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
公司發行公司債券應當符合《中華人民共和國證券法》規定的發行條件。
二、合格投資者
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規，私募投資基金應當向合格投資者募集。有關合格投資者的規定如下：
1、單隻私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。
其中，以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人，其他私募基金的投資者人數不得超過200人。
2、合格投資者應符合三個條件：
（一）具備相應風險識別能力和風險承擔能力；
（二）投資於單隻私募基金的金額不低於100萬元；
（三）單位投資者淨資產不低於1000萬元，個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。
其中，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
3、下列四類投資者視為合格投資者：
（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
（二）依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃；
（三）投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；
（四）中國證監會規定的其他投資者。
4、以合夥企業、契約等非法人形式，通過彙集多數投資者的資金直接或者間接投資於私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，併合並計算投資者人數。但是，社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃以及中國證監會規定的其他投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合並計算投資者人數。
非公開發行的公司債券屬於私募型公司債券，僅對合格投資者發行，這也就是說非公開發行的公司債券，僅限於合格投資者範圍內轉讓，公眾投資者不得投資非公開發行的公司債券。要想成為合格的投資者首先就得擁有優渥的個人財產，其次承擔投資風險的能力也要高於一般的公眾投資者。以上就是本站小編整理的內容。本站有線上律師，如果您有任何的疑惑，歡迎您隨時諮詢。
