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证券纠纷
短期融资券是企业债吗
2019-12-22
是一种企业债。短期融资券是指具有法人资格的企业,依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。短期融资券是由企业发行的无担保短期本票。在中国,短期融资券是指企业依照《银行间...
证券公司债券不包括什么?
2020-04-17
一、证券公司债券不包括什么?证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。二、证券公司债券发行条件(一)基本条件。证券公司公开发行债券,...
有价证券如何继承
2020-01-07
一、有价证券可以继承吗?按《意见》第三条的规定,公民可以继承的其他合法财产包括有价证券。因此有价证券可以作为遗产继承。遗产的范围为被继承人死亡时遗留的个人合法财产,包括现金、实物、存款和各种有价证券。继承...
帐簿凭证管理?
2021-02-03
一、帐簿设立1.从事生产、经营的纳税人应当在领取营业执照之日起十五日内按照规定设置总帐、明细帐、日记帐以及其他辅助性帐簿,其中总帐、日记帐必须采用订本式。生产经营规模小又确无建帐能力的个体工商业户,可以聘请...
发行公司债券的条件有哪些
2020-05-15
1、资产条件:股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。2、对累计发行债券的限制规定:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。3、盈利要求:最近三年平均可分配利润足以...
证券交易中有哪些情况被禁止交易?
2019-10-20
在证券的交易过程中,不乏有一些人为了保险起见或者是谋取暴力,从各路通道打听内部消息,使自己的利益最大化从而影响整个证券交易市场的发展。在证券交易中有一个重要的原则就是公平,对于通过掌握内部消息,抢先市场作出反应...
什么是操纵市场
2019-12-02
操纵市场行为主要如下所述:一、连续交易操纵证券市场行为。这种行为表现为交易者通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势,联合或者连续买进或者卖出某种证券,操纵证券交易价格或者证券交易量,使他人对该...
证券公司或上市公司倒闭怎么办
2021-03-30
很多人都是通过证券公司来购买上市公司的股票,通过证券公司进行股票的交易,那如果证券公司倒闭了之后,我们在证券公司交易的股票是否还存在。下面就来谈谈证券公司和上市公司倒闭怎么办的问题,希望本站小编的解答能给你带...
收购上市公司的法律规定有哪些?
2021-03-20
上市公司的收购是投资者公开收购已经依法上市交易的股份有限公司,以获得或者巩固对该股份有限公司控制权的行为。上市公司的收购是一种投资者之间进行股权转让的行为,收购上市公司投资者可以获得或者巩固上市公司的控制...
证券私募基金合同范本
2020-01-23
经过三个月的过渡期,2016年7月15日《私募投资基金募集行为管理办法》及《合同指引》正式实施,针对该次实施的最严的新规和指引,对证券私募基金合同的订立有更高的要求。以下是本站的小编为您提供的证券私募基金合同的范...
常见的证券公司债券包括哪些
2020-04-17
大家对于证券公司的债券再熟悉不过了,许多朋友都投资过,证券公司债券包括的种类很多,公司可以根据自身的需要选择合适的债券,委托证券公司进行发行进而达到筹集资金的目的。但是公司在发行债券的时候一定要选择合适的债券...
证券上市的法律规定有哪些?
2021-04-06
在我国,依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。我国的证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人...
滥用管理公司、证券职权罪刑事处罚是什么
2020-11-27
国家机关工作在审核行为人设立公司的申请时,首先要审核其是否满足设立公司的条件,其次还要审核设立公司的流程是否正确,如果其滥用职权,批准了不符合设立条件的公司成立,那将构成滥用管理公司、证券职权罪受到刑事处罚,那滥...
证券法全文2021证券交易是如何进行的
2019-11-09
证券是我国经济市场上常见的一种经济手段之一,这类产品主要是对我国大型公司进行市场上的融资行为。为投资者带来收益的一种行为,那证券法全文证券交易是如何进行的呢,下面小编就为你进行详细的解答。一、第三章证券交易...
证券私募基金合同的范本
2020-05-13
证券私募基金合同第一条前言和释义1.1前言为规范投资管理人与投资人之间的法律关系,明确投资管理人与投资人各自的权利、义务,更好地保护本合同签署各方的利益;为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资,独立运用自身...
证券交易印花税什么时候收?
2020-03-24
一、印花税印花税是对经济活动和经济交往中设立、领受具有法律效力的凭证的行为所征收的一种税。因采用在应税凭证上粘贴印花税票作为完税的标志而得名。印花税的纳税人包括在中国境内设立、领受规定的经济凭证的企业...
公司发行债券应符合的条件是什么
2021-04-03
一、公司发行债券应符合的条件是什么公司发行债券需要符合以下要求:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元,累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%等。根据《证...
公募和私募哪个赚的多
2021-08-06
第一、公募基金的主要赢利点是管理费用,但是私募基金由于基金团队和投资人利益捆绑,因此私募基金的主要赢利点在于基金的本身正收益,因此对于私募而言,有绝对正收益的说法。第二、基金公司就是拿着你的钱和别人的钱,去炒股...
金融机构工作人员违反票据法承担哪些法律?
2020-06-22
票据法规定,金融机构工作人员在票据业务中玩忽职守,对违反本法规定的票据予以承兑、付款或者保证的,给予处分;造成重大损失,构成犯罪的,依法追究刑事责任。由于金融机构工作人员的上述行为给当事人造成损失的,由该金融机构...
我国发行债券是什么?
2019-07-26
一、什么是债券?债券是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书,具有法律效力。债券...
仲裁解决证券纠纷基于哪些原则?
2019-09-01
仲裁解决证券纠纷,是双方当事人自愿将他们之间的证券纠纷问题由单独的第三方进行审理和仲裁。那么仲裁解决证券纠纷需要基于哪些原则呢?本文就将仲裁解决证券纠纷的原则整理出来,现将整理内容作如下说明:1.当事人意思自治...
证券欺诈客户行为是什么
2021-07-18
现实生活中,很多人在买卖股票时,往往都会有专门的投资经理、投资顾问等经纪人进行交易指导,但有些经纪人出于尽可能获取佣金、认识错误等原因,会诱导,甚至诱骗投资者进行股票交易,严重损害了投资者的利益,以致很多投资者认为...
私募如何运作
2020-08-21
首先,私募基金通过非公开方式募集资金。在美国,共同基金和退休金基金等公募基金,一般通过公开媒体做广告来招徕客户,而按有关规定,私募基金则不得利用任何传播媒体做广告宣传,其参加者主要通过获得的所谓“投资可靠消息”,或...
证券法律法规的调整对象是哪一个
2020-11-01
一、证券法律法规调整对象任何一个法律部门都有其特定社会关系作为调整对象。证券法也不例外。就证券法理论而言,证券法的调整对象是证券关系,即证券融资关系。它既包括平等主体证券发行人、证券投资人和证券商等平等主...
证券交易印花税归属问题是怎么进行规定的
2020-03-04
一、证券交易印花税归属国务院下发通知称,为妥善处理中央与地方的财政分配关系,国务院决定,从2016年1月1日起,将证券交易印花税由现行按中央97%、地方3%比例分享全部调整为中央收入。此次调整仅是对税收体系中一个非常小...
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