股權投資流程立項的注意事項
一、專案收集
股權投資基金的專案主要有三個來源：
(1)依託創新證券投資銀行業務、收購兼併業務、國際業務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收週期短以及投資回報豐厚等特點;
(2)與國內外股權投資機構結為策略聯盟，實現資訊共享，聯合投資;
(3)跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態，通過資料調研、專案庫推薦、訪問企業等方式尋找專案資訊。
二、專案初審
投資經理在接到專案商業計劃書或專案介紹後，對專案進行初步調查，提交初步調查報告、專案概況表，並對專案企業的投資價值提出初審意見。
專案初審包括書面初審與現場初審兩個部分。股權投資基金對企業進行書面初審的主要方式是審閱企業的商業計劃書或融資計劃書，股權投資基金在審查企業的商業計劃書之後，經判斷如果符合股權投資基金的投資專案範圍，將要求到企業現場實地走訪，調研企業現實生產經營與運轉狀況，即現場初審。
三、專案立項
對通過初審的專案，通常由專案投資經理提交立項申請材料，經基金管理人立項委員會或其他程式批准立項，經批准的專案方可進行下一步工作。
四、簽署投資備忘錄
專案完成立項後，通常會與專案企業簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協議，或投資條款清單，通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。
投資備忘錄中的內容，除保密條款和排他性條款之外，主要作為投融資雙方下一步協商的基礎，對雙方並無事實上的約束力。
五、盡職調查
立項批准並簽署投資備忘錄之後，專案投資經理、風險控制團隊分別到專案企業獨立展開盡職調查，並填寫完成企業盡職調查報告、財務意見書、審計報告及風險控制報告等材料，盡職調查認為符合投資要求的企業與專案，專案投資經理編寫完整的投資建議書。
六、投資決策
股權投資基金管理機構設立投資決策委員會對投資專案行使投資決策權。投資決策委員會的設立應符合關聯交易審查制度的要求，確保不存在利益衝突。通常，投資決策委員會由股權投資管理機構的主要負責人、風險控制負責人、投資負責人和行業專家等組成
七、簽署投資協議
投資決策委員會審查同意進行投資的企業或專案，經法律顧問稽核相關合同協議後，由授權代表與被投資方簽署“增資協議”或“股權轉讓協議”等投資協議、“股東協議”或“合資協議”以及相關補充協議。
八、投資後管理
投資協議生效後，專案投資經理具體負責專案的跟蹤管理，管理內容包括但不限於企業的財務狀況、生產經營狀況、重要合同等方面，以進行有效監控，更要利用自身的業務特長和社會關係網路幫助企業改善經營管理，為企業提供增值服務，包括幫助企業規範運作、完善公司治理結構、提供再融資服務、上市輔導及併購整合等，使企業在儘可能短的時間內快速規範、成長、增值。
九、專案退出
專案退出是指當所投資的企業達到預定條件時，股權投資基金將投資的資本及時收回的過程。股權投資基金在專案立項時，就要為專案設計退出方式，然後隨著專案進展及時修訂。具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出、股權轉讓退出、清算退出。
股權投資流程立項時都需要注意什麼呢?首先是對專案的收集，之後在對專案立項時要經過基金會立項委員的同意，在經過同意之後就會進行審批，審批結束之後就可以對投資進行決策了，但是在立項之初，一定要對專案的材料收集做到全面，因為這是立項之本。
