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私募基金管理人可以登出登記嗎?

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私募基金管理人可以登出登記嗎?

私募基金在我國發展迅速,相比於公募基金有更多的特點,其中也有很多限制條件,報酬收益比較高,風險也高,為更好的發展私募基金政府也制定關於私募基金管理人的條款。那麼私募基金管理人可以登出登記嗎?怎麼登出?下面本站的小編作出解答。

一、私募基金管理人可以登出登記嗎

1、登出的性質

依據通知的規定,登出是對私募基金管理人登記備案的登出,不屬於對相關機構的自律處分。

2、登出的法律後果

《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規定:“未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是,法律、行政法規另有規定的除外”。

3、登出的自律後果

《通知》規定,私募基金管理人公示平臺不再公示被登出機構的登記資訊。

《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條第二款及第三款規定:在中國證券投資基金業協會(以下簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金,在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格並已成為中國基金業協會會員的機構(以下簡稱基金銷售機構)可以受私募基金管理人的委託募集私募基金。其他任何機構和個人不得從事私募基金的募集活動。本辦法所稱募集行為包含推介私募基金,發售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、贖回(退出)等活動。

4、登出後的資訊儲存期

《通知》規定,為便利被登出機構查閱其登記的歷史資訊,自注銷之日起的6個月內,被登出機構仍可通過登出之前的私募基金登記備案系統使用者名稱和密碼登入系統使用者端,查詢及下載本機構的相關申請材料。

實質上,這是對私募基金管理人被動登出與主動登出後,為其再次進行登記提供的方便。

5、登出後的再次登記

《通知》規定,被登出私募基金管理人登記的機構若因真實業務需要,可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合登記要求的申請機構,協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為其再次辦結登記手續。

那麼,從理論上而言,無論是被動登出還是主動登出,可於登出的次日重新向中國證券投資基金業協會申請登記,但需要重新提交法律意見書。

二、虛假保殼的問題

1、虛假保殼的成本

法律意見書的成本、託管費的成本、資金使用成本、成為基金業協會會員的會費、後續管理成本、稅費、其他如審計報告成本等,這個成本將是高昂的。

2、虛假保殼的法律後果

《中華人民共和國證券投資基金法》第一百四十三條規定:會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責,所出具的檔案有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業務收入,暫停或者撤銷相關業務許可,並處業務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處三萬元以上十萬元以下罰款。

《中華人民共和國刑法》第二百二十九條規定:承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明檔案,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,並處罰金。前款規定的人員,索取他人財物或者非法收受他人財物,犯前款罪的,處五年以上十年以下有期徒刑,並處罰金。第一款規定的人員,嚴重不負責任,出具的證明檔案有重大失實,造成嚴重後果的,處三年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處罰金。

3、虛假保殼的自律後果

《私募投資基金資訊披露管理辦法》第六章規定,因資訊披露不及時、不真實、不合規的,對基金管理人採取公開譴責、暫停辦理相關業務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,中國基金業協會可採取要求參加強制培訓、行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、認為不適當人選、暫停或取消基金從業資格等紀律處分,並記入誠信檔案。情節嚴重的,移交中國證監會處理。私募基金管理人在一年之內兩次被採取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的,中國基金業協會可對其採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;在兩年之內兩次被採取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,由中國基金業協會移交中國證監會處理。

結論:我們認為,私募基金虛假保殼的經濟成本是高昂的,法律後果是嚴重的,自律後果是不幸的。所謂保殼,實在是對私募基金管理人登出制度的誤解誤讀。事實上,即使因為沒有備案首隻私募基金產品而被登出,如果日後要進行私募基金業務,再次向中國證券投資基金業協會申請登記備案即可。因此,我們建議,如果已成為私募基金管理人,但在規定時間沒有首隻私募基金產品備案時,可主動申請登出私募基金管理人登記。

三、主動申請登出的程式

1、傳送營業執照的原件掃描件、變更申請單及責任宣告至協會郵箱,並在變更申請單中清晰說明機構不再從事私募業務,申請協會登出。

2、在私募登記備案系統前臺,點選“登出”按鈕,申請登出私募管理人登記。

上文解釋了關於私募基金管理人可以登出登記嗎這個問題,對於已經登記了的私募基金管理人要嚴格按照規定執行,一旦被登出登記就需要重新提交申請和法律意見書,沒有登記的私募基金管理人,如果符合條件可以按照提示向協會提出申請,要認清其中的法律責任。